发文字号   证监稽查字[1999]32号

时效性      现行有效

公布日期  1999-12-12

施行日期  2000-01-01

发布部门  中国证券监督管理委员会

正文

  第一条　为规范中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下简称“证券监管机构”）办理上级领导机关交办的调查处理违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章（以下简称“违法违规”）事项，明确监管职责，保证工作质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《期货交易管理暂行条例》（以下简称《期货条例》）的有关规定，制定本准则。

  第二条　证券监管机构应当按照上级领导机关的批示或正式书面通知要求，办理交办事项。

  第三条　证券监管机构对上级领导机关交办的法定职责范围内的事项，应当按照下列规定办理：

 （一）《证券法》和《期货条例》规定的证券监管机构职责范围内的调查事项，按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》（以下简称《基本准则》）的有关规定执行。

（二）其他法律、法规规定应当由证券监管机构办理的事项，按照《基本准则》和有关法律、法规的规定办理。

  第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结后，向其提交专题报告，并提出处理处罚建议。

  派出机构对中国证监会交办的案件，应当按照有关规定办理。

  第五条　由中央、国务院有关部门统一组织，要求中国证监会参与办理的案件，中国证监会应当派出调查人员，按照要求参与办理。

  第六条　证券监管机构按照上级领导机关的要求，与有关部门共同办理的案件，应当按照下列规定办理：

 （一）以证券监管机构为主办理的事项，按照上级领导机关的要求办理；

 （二）协助有关部门办理的案件，按照上级领导机关的要求或者共同商定的要求办理。

  第七条　证券监管机构派出的调查人员在办理案件的过程中，对重要情况，应及时向派出的部门领导报告。办理终结后，应当向派出的部门提交工作报告，但交办领导机关有特殊要求的除外。

  第八条　派出机构办理上级领导机关交办的案件，如须作出处罚决定的，应依照有关法律、法规和规章履行相关法定程序。

  第九条　证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管机关处理的事项，应当按规定移送。

  第十条　本规定由中国证监会负责解释。

  第十一条　本规定自2000年1月1日起施行。