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龙净环保（600388）| 正式处罚已下达 + 原实控人指使关联方占用上市公司资金 +牛股前因15亿应收款收问询函 + 福州中院管辖此案
更新时间：2023-05-15 | 阅读次数：[3705]
公司全称：福建龙净环保股份有限公司
股票代码：600388
索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔
目前状态：索赔征集阶段（符合条件的投资者，可以加入索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
凡在 2021.4.14 至 2022.5.9之间 买入龙净环保（600388）股票，且在 2022.5.9晚间收盘时 仍然继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼获赔。
以上索赔登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。本网站为江苏胜衡律师事务所唯一官方网站，索赔请认准正规专业律师事务所，后期获赔金额有保障，联系方式在本文文末。
二、案情背景
2023.5.12晚间，龙净环保已收到证监会下达的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对他们立案调查——这意味着证监会已经锁定龙净环保的违规线索。
2023.7.6晚间，龙净环保已收到证监会下达的《行政处罚事先告知书》，这意味着证监会对龙净环保信息披露违规的全部事实已经查清，接下来走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。
2023.7.10晚间，龙净环保已收到证监会的《行政处罚决定书》，这进一步印证了投资者索赔的正当性，增强投资者提起索赔诉讼的法理依据！
三、证券律师分析
龙净环保有限公司(股票代码:600388)中国环保产业的领军企业和国际知名的环境综合治理服务企业，此外，还涉足储能与风电光伏领域。公司于1998年成立，2000年12月份在上交所成功上市。该公司现拥有员工近7000名，也曾是一只牛股，2022年股价上涨超73%，2023年1月至2月的涨幅超33%，随后一直维持高位震荡，最新市值为174亿元。
经查，公司的违规事项主要是未按规定披露关联交易。
2021年年报期内，吴洁为ST龙净实际控制人、福建阳光集团有限公司（以下简称阳光集团）法定代表人，阳光集团通过龙净实业投资集团有限公司（以下简称龙净实业）分别控制 ST 龙净、福建阳光科教股份有限公司（以下简称阳光科教）；吕某在2017年11月至2022年6月任 ST 龙净董事，在2017年11月至2022 年6月任阳光龙净集团有限公司（以下简称阳光龙净）总经理。按规定，阳光集团、阳光龙净、阳光科教是 ST 龙净的关联方。
2021年4月至9月期间，在实际控制人吴洁指使下，ST 龙净以支付工程项目预付工程款、土地收购预付款、股权收购款的名义划出资金，并通过多个中间方账户最终划转至阳光集团、阳光龙净、阳光科教的账户，导致关联方违规占用公司资金共计4.322亿元，占2020年度经审计净资产的6.97%，根据规定，上述非经营性资金占用属于关联交易。其中，2021.4.14至2021.6.28，ST龙净累计被阳光集团、阳光科教、阳光龙净占用资金共计 7020万元，占最近一期经审计净资产1.1%，公司未按照规定披露该资金占用事项及其后续与关联方发生的非经营性资金占用的关联交易情况。并且对于上述违规事项，ST 龙净应当在2021年年度报告中披露公司关联方非经营性资金占用的关联交易情况，但公司迟至2022.5.9才披露其中3.648亿元非经营性资金占用及整改情况，剩余6740万元非经营性资金占用整改情况至2022.11.3才予披露。截至目前，关联方已归还全部占用资金。ST龙净未在2021年年报中披露该事项，存在重大遗漏。
已成功代理众多股票索赔案件并帮助股民获得赔偿款的江苏胜衡律师事务所主任宋联民表示，受立案消息影响，5月15日公司股价开盘即跌停，报15.34元/股，跌幅5.02%。这说明二级市场对其反应十分明显，而这也正符合“索赔新规”所确立的“可索赔股”的股价起落指征。
一直从事证券索赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民提示，该公司在2022.11.18被福建监管局下发了监管措施决定书，原因是2021 年 4 月至 9 月，龙净环保对外预付的项目工程款、支付的股权收购意向金及土地使用权转让款等款项中一部分经若干银行账户后转入公司原控股股东龙净实业投资集团有限公司的关联方，形成非经营性资金占用，累计发生额合计4.322亿元。截至2022.10.13，原控股股东关联方已偿还占用的全部资金及利息。上述非经营性占用资金行为发生2021年4月至9月，公司迟至2022.5.9、2022.11.3才发布临时公告进行披露，并且在2022.4.30披露的《2021年年度报告》中也未按规定披露控股股东关联方资金占用情况。
此外，在2023.4.12，上交所曾因15.48亿元华泰保险股权转让款未追回向公司下发问询函，并追问在交易尚未取得行业主管部门批复、股份未登记过户就支付15.48亿元转让款的原因及合理性。其次，天盈投资于2022年9月将应收美国安达集团15.34亿元股权转让款质押给湖北宏泰集团，直到2022年11月公司才提起对天盈投资的仲裁和财产保全，目前尚未出具仲裁结果。为此，上交所要求公司补充披露仲裁进展和结果，收回该笔转让款的可能性，若无法收回将对上市公司及中小投资者采取何种保护措施。
宋联民律师认为，对于一家上市公司（公众公司）而言，龙净环保的信息披露理应严谨、慎重，龙净环保隐瞒非经营性资金占用、存疑大额应收款涉嫌的信息披露违规情形等虚假陈述行为，不仅直接损害公司利益，并且对二级市场的股价异常波动难辞其咎，被证监会调查乃至处罚也是罚当其过。而这，正是投资者可以起诉索赔的法理所在，受损投资者不必再犹豫，完全可以通过法律途径维护自己的利益。
投资者可以打开手机App或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的“索赔条件”。投资者后期如果加入索赔，除了注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。诉讼索赔不会影响现有账户的一切正常交易，不会导致账户冻结或限制交易的情形发生。
索赔遵循“不告不理”的原则，如果受损的投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。索赔项目包括 （高买低卖）投资差额损失 ，以及对应部分的 佣金 和 印花税 ，具体以法院判决为准。目前，按照索赔新规《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定， 投资差额损失的利息部分 已不能再列入索赔范围，2022年、2023年多只股票开庭的案件显示，庭审实务中法院对此已明确。
四、最新财报
“最新财报”一栏，是分析投资者的实际获赔概率，即在胜诉判决之后，投资者能否获得实际赔付，即龙净环保的赔付能力问题。
龙净环保2022年营收为118亿元，同比增长5.16%；净利为8亿元，同比下降6.52%。2023年一季度，公司营收24.18亿元，同比增长24.39%，净利润为1.85亿元，同比增长4%。公司净资产尚算充裕，有利于加大投资者后期胜诉后实际获赔概率，符合索赔条件的投资者不必再犹豫。
截至2023年3月31日，公司股东总数约为4.7万户。即使后期该股股价上涨，受损投资者所持股份抛售获利，仍然不影响本次索赔、判赔与获赔。从索赔的法理角度看（理论上），投资者可以获得“双份”。
五、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭、中润资源、延安必康、香溢融通、金正大、围海股份、东方网力、雅本化学、天马轴承、欢瑞世纪、海越能源、广东榕泰、启迪环境、中创环保（三维丝）、鹏欣资源、文化长城等系列股民索赔案件【可在本官网搜索上述案例】。
六、维权成本
自从龙净环保被证监会立案，已有众多投资者联系宋联民主任，证券维权团队正在紧锣密鼓开展资料审核，为投资者办理索赔手续，核算损失并准备立案材料。符合索赔条件的投资者可以与律师助理或宋联民主任直接联系（见文末），及时沟通案情，提供对账单即可立即测算“可索赔金额”。
您可以到访江苏胜衡律师事务所，递交索赔材料给宋联民主任，异地投资者均通过邮寄方式递交证据材料。我们收到您的委托文件后，将开展索赔金额人工复核、制作起诉材料和证据材料、向法院递交立案材料、出庭代理等后续工作。
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：江苏胜衡律师事务所主任宋联民向投资者承诺：律师先打官司后收费，在投资者获得赔偿款之前本律所不收取任何费用，最大程度为投资者节省时间成本和诉讼成本。投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-18%）支付律师费用。
七、索赔所需提交的资料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印龙净环保（600388）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；
3、接下来赴 福州中院 办理立案、后期开庭等相关事宜，以及在胜诉之后申请强制执行等相关事宜，均由律师承办，当事人不必亲自办理。
除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务！
—— 再次强调索赔条件
凡在 2021.4.14 至 2022.5.9 期间买入龙净环保（600388）股票，且在 2022.5.9晚间收盘时 仍然继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼获赔。
以上索赔预登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
江苏胜衡律师事务所
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索赔可联系主任助理：钱莉 17702511800（微信同号）
重大疑难案件，可详询本所主任宋联民 13913007800（微信已满）、13115008800（可加微信）
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