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华控赛格（000068）| 正式处罚已下达 + 财务报表存在重大遗漏 + 因关联交易曾收监管函、被通报批评 + 2022年扭亏为盈 + 深圳中院管辖此案
更新时间：2023-02-07 | 阅读次数：[2095]
公司全称：深圳华控赛格股份有限公司
股票代码：000068
索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔
目前状态：索赔征集阶段（符合条件的投资者，可以加入索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
（1）凡在 2017.8.29 至 2023.2.6 期间买入华控赛格股票，且在 2023.2.6 晚间收盘时，仍然持有该股票的投资者，有望通过诉讼索赔。
（2）凡在 2017.8.29 至 2022.12.28 期间买入华控赛格股票，且在 2022.12.28 晚间收盘时，仍然持有该股票的投资者，有望通过诉讼索赔。
以上索赔预登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。本网站为江苏胜衡律师事务所唯一官方网站，索赔请认准正规专业律师机构，后期获赔金额有保障。联系方式在本文文末。
二、案情背景
2023.2.6晚间，华控赛格已收到证监会下达的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查——这意味着证监会已经锁定华控赛格的违规线索，接下来在违规事实全部查清，再走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。
2023.5.22晚间，华控赛格已收到证监会下达的《行政处罚事先告知书》，这意味着证监会对华控赛格信息披露违规的全部事实已经查清，接下来走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。
2023.7.10晚间，华控赛格已收到证监会下达的《行政处罚决定书》，这进一步印证了投资者索赔的正当性，增强投资者提起索赔诉讼的法理依据！
三、证券律师分析
华控赛格成立于1997年，注册资本10.07亿，是清华控股旗下节能环保业务的资本运作平台。成立当年便在深交所成功上市。该公司原名赛格三星，原属电子元器件制造业，主要从事CRT玻壳及STN-ITO镀膜玻璃的制造和销售。2014年，华融泰成为上市公司第一大股东后，调整华控赛格主业范围为“环境产业领域发展”。2020.6.30，山西建投集团受让了华融泰公司76.9%的国有股权，成功“入主”华控赛格。
处罚文件显示了华控赛格的违规详情：2017年1月，华控赛格与“同方投资”订立《委托理财协议》《承诺函》，约定“同方投资”委托华控赛格理财，委托资金4.32亿元，华控赛格承诺按协议还本付息。上述合同涉及额分别占2017年、2018年、2019年经审计净资产的39.57%、46.17%和45.16%。根据规定，公司应当在相关定期报告中披露该重大合同及其履行情况，但公司却未按规定披露，导致公司2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报存在重大遗漏。
已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民提示，此前2022.12.28，因华控赛格未对关联交易履行审议程序和信息披露义务，深交所决定对公司及两名时任高管（时任董事长黄俞，时任董事兼总经理邢春琪）进行通报批评。具体违规事实为：2017年1月，华控赛格与同方投资签订了《委托理财协议》，约定同方投资委托华控赛格理财，涉及资金4.32亿元，占协议签署时华控赛格最近一期经审计净资产（2016年）的70.39%。而上述协议签订时，华控赛格控股股东华融泰董事周立业同时担任同方投资董事长。基于上述关联关系，同方投资为华控赛格关联方，上述交易构成关联交易，但华控赛格未就此履行关联交易的审议程序和信息披露义务。另在2022.12.29，华控赛格时任副总经理赵小伟因未恪尽职守、履行诚信勤勉义务，在知悉上述《委托理财协议》后未向董事会进行报告，被深交所下达了监管函。
本次被证监会立案调查及处罚，均与该违规事项有关。关联交易在信息披露违规中是“常见情形”，因为它实质是一种内部交易，在关联交易中可能包含了不寻常的低价和其他优厚条件，关联者管理当局也可能蓄意安排下属关联者进行交易以虚列各关联者会计报表。因此，投资者应着重关注这些关联交易的公告内容。
宋联民律师认为，对于一家上市公司（公众公司）而言，华控赛格的信息披露理应严谨、慎重，华控赛格因隐瞒关联交易等违规情形，不仅直接损害公司利益，并且对二级市场的股价异常波动难辞其咎，被证监会调查乃至处罚也是罚当其过。而这，正是投资者可以起诉索赔的法理所在，受损投资者不必再犹豫，完全可以依法诉讼维权。
投资者可以打开手机App或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的“索赔条件”。投资者后期如果加入索赔，除了注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。诉讼索赔不会影响现有账户的一切正常交易，不会导致账户冻结或限制交易的情形发生。
索赔遵循“不告不理”的原则，如果受损的投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。索赔项目包括 （高买低卖）投资差额损失 ，以及对应部分的 佣金 和 印花税 ，具体以法院判决为准。目前，按照索赔新规《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定， 投资差额损失的利息部分 已不能再列入索赔范围，2022年多只股票开庭的案件显示，庭审实务中法院对此也已明确。
四、最新财报
本文设置的“最新财报”一栏，是分析投资者的实际获赔概率，也就是在获得胜诉判决之后，投资者能否获得实际赔付，即华控赛格的赔付能力问题，目前该公司已披露了2022年业绩预报，扭亏为盈，基本每股预计盈利0.3179元–0.3973元。
2023年第一季度营收约1.06亿元，同比减少58.83%；归母净利润亏损约2692万元；基本每股收益亏损0.0267元；上年同期营收约2.57亿元；归母净利润亏损约973万元；但是公司净资产尚算充裕，有利于加大投资者后期胜诉后实际获赔概率，符合索赔条件的投资者不必再犹豫。
截止2023年4月28日，公司股东户数为3.88万户。即使后期该股股价上涨，受损投资者所持股份抛售获利，仍然不影响本次索赔、判赔与获赔。从索赔的法理角度看（理论上），投资者可以获得“双份”。
五、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭、中润资源、延安必康、香溢融通、金正大、围海股份、东方网力、雅本化学、天马轴承、欢瑞世纪、海越能源、广东榕泰、启迪环境、中创环保（三维丝）、鹏欣资源、文化长城等系列股民索赔案件【可在本官网搜索上述案例】。
六、维权成本
自从华控赛格2023.2.6曝出被证监会立案调查，已有许多华控赛格的中小投资者拨打江苏胜衡律师事务所全国服务热线咨询律师，证券维权团队正在紧锣密鼓开展资料审核，为投资者办理索赔登记手续，并准备立案材料。符合索赔条件的投资者可以与律师助理或者宋联民主任直接联系，律师会及时与您沟通案情。
您可以到访江苏胜衡律师事务所，递交索赔材料给宋联民主任，异地投资者可通过邮寄方式递交证据材料。我们收到您的委托文件后，将开展索赔金额人工复核、制作起诉材料和证据材料、向法院递交立案材料、出庭代理等后续工作。
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：江苏胜衡律师事务所主任宋联民向投资者承诺：律师先打官司后收费，在投资者获得赔偿款之前本律所不收取任何费用，最大程度为投资者节省时间成本和诉讼成本。投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
七、索赔所需提交的资料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印华控赛格（000068）单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；
3、接下来赴 深圳中院 办理立案、后期开庭等相关事宜，以及在胜诉之后申请强制执行等相关事宜，均由律师承办，当事人不必亲自办理。
除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务！
—— 再次强调索赔条件
（1）凡在 2017.8.29 至 2023.2.6 期间买入华控赛格股票，且在 2023.2.6 晚间收盘时，仍然持有该股票的投资者，有望通过诉讼索赔。
（2）凡在 2017.8.29 至 2022.12.28 期间买入华控赛格股票，且在 2022.12.28 晚间收盘时，仍然持有该股票的投资者，有望通过诉讼索赔。
以上索赔预登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
江苏胜衡律师事务所
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索赔可联系主任助理：钱莉 17702511800（微信同号）
重大疑难案件，可详询本所主任宋联民 13913007800（微信已满）、13115008800（可加微信）
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