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处罚流程 | 上市公司被证监会立案调查，接下来的流程是什么？
更新时间：2018-01-19 | 阅读次数：[5128]
江苏胜衡律师事务所按语：
投资者经常看到，有的股票突然就被证监会立案调查了，之后有的股票很快下达调查结论，有的则需要等很久才能有结果，这要看上市公司涉嫌违规情形的复杂程度。
调查结果，一般可以分为违法事实不成立、行政处罚、市场禁入等情况。今天再来聊聊流程部分。
首先，要有线索：
在正式向被调查对象发《调查通知书》之前有一个初查的流程，即证券监管部门接到举报蚍⑾种とエ线索时，首先会启动内部立案程序，并对涉案被调查对象进行初步调查。调查主要由稽查部门负责，通常是调取相关数据、资料，对整体案件背景进行摸底，与相关人员进行访谈等等。
初查结束后，调查机关如果认为相关行为不违反证券法律法规规定，则不予正式立案。
一旦被监管部门正式立案，这个时候你才会看到某某上市公司公告了XXX被立案调查的PDF公告。这个影响是长期的，因为你还需要不断的发“进展公告”。这个调查可能还会引起其他股东方的不满，进而引发控制权争夺，当初上海新梅就有这一因素的影响。
后面就是立案后的调查程序了，可以分下列三种情况：
1、如果稽查部门最终认为相关行为不违反证券法律法规规定，则下发《结案通知书》，终结对被调查对象的行政调查。
2、如果认为相关行为违反证券法律法规规定，则将案件移交负责审查、处罚的部门进行审查、处罚。
根据《证券法》的相关规定，证券监管部门调查的主要方式有：对被调查对象进行现场检查、取证；询问相关主管人员和普通员工，要求被调查对象、相关主管人员和普通员工对与被调查事件有关的事项作出说明；赴相关银行、证券公司、通讯公司调取被调查对象的资金账户、证券账户、银行账户信息和通讯记录等。
中国证监会及其派出机构（各省证监局）均享有行政处罚权。但是有分工，就是简单的派出机构做，复杂的证监会做。而大案要案、复杂疑难案件以及其他可能对当事人权益造成重大影响的案件仍由中国证监会负责审理。
3、如果调查结束后证券监管部门认为构成犯罪，则证券监管部门会将本案移送公安机关，由公安部证券犯罪侦查局负责协调后续的刑事侦查。刑事侦查可能由证券犯罪侦查局直属分局（包括北京、上海、深圳三个分局）负责，也可能移交至地方公安局经侦分局。侦查终结如果认为涉嫌犯罪，则移送检察机关，由检察机关向法院提起公诉。
江苏胜衡律师事务所
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