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ST中利（002309 中利集团）| 立案调查中 + 或涉“专网通信业务”被套 + 控股股东违规占用资金近9亿 + 索赔征集
更新时间：2022-11-10 | 阅读次数：[5367]
公司全称：江苏中利集团股份有限公司
股票代码：002309
索赔理由：上市公司涉嫌证券虚假陈述，股民有权提起赔偿诉求
目前状态：正式起诉阶段（征集符合条件的投资者，共同索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
1、在 2022.11.8 及之前买入ST中利（002309 中利集团）股票，且在 2022.11.8 晚间收盘时 仍然继续持有这只股票的受损投资者，有望通过诉讼获赔。
2、在 2019.12.1 至 2022.4.26 期间买入ST中利（002309 中利集团）股票，且在 2022.4.26晚间收盘时 仍然持有这只股票的受损投资者，有望通过诉讼获赔。
以上索赔登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。本网站为江苏胜衡律师事务所唯一官方网站，索赔请认准正规专业律师事务所，后期获赔金额有保障，联系方式在本文文末。
二、案情背景
2022年11月8日晚间，ST中利披露：公司及控股股东王柏兴先生收到证监会《立案告知书》（案号分别为证监立案字 0382022048 号、证监立案字 0382022049号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》、《行政处罚法》，证监会决定对公司、王柏兴立案。——这意味着证监会已锁定ST中利的违规线索，在对信息披露违规的全部事实已经查清并且下达预处罚之后，再走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。
三、律师分析
ST中利的前身为常熟市唐市电缆厂，1988.9.5成立，2009年在深交所上市，主营业务包括光伏产业和特种线缆业务，2021年营收约105.58亿元，同比增加16.88%，但净利润亏损严重，约为-38.66亿元；基本每股收益为-4.44元。2017年，ST中利曾创下了194.15亿元的营收峰值，由于在光伏扶贫事业上表现突出，曾被称为“中国光伏扶贫第一股”。2018年至2019年实现净利润分别为-2.88亿元和0.55亿元。2020年至2021年，ST中利先后因为疫情停产、资产减值、光伏扶贫政策变化以及“专网通信”骗局爆雷、材料物流成本上涨等因素，归母净利润合计亏损高达67.86亿元。
已代理众多投资者成功进行股票索赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，2022年证监会对上市公司立案调查的数量较前几年有所减少，而10月底、11月初却有多家上市公司同时遭证监会立案调查，这种情况在今年实属罕见。具体到ST中利，为何身在大火的光伏行业却出现业绩巨亏，主因应当归咎于2021年的专网通信业务暴雷，预计提损失约22亿元左右；此外光伏业务亏损约11亿元，因光伏制造的主要原材料及海运费暴涨，造成产能不能完全释放，经营性亏损约6.5亿元左右。
宋联民律师认为，ST的帽子还未摘下，又被证监会立案调查，ST中利祸不单行，二级市场对该股股价也有明显反应，调查之后ST中利连续多日下跌，11月17日收盘时对比调查消息发布前已经跌去7%，收报4.59元。而在2022.4.26晚间发布《2021年年报》披露控股股东关联方存在对公司资金占用8.77亿元之后，一度造成连续10日股价大幅下跌，与年报发布前10日对比，收盘价平均跌幅高达16.5%，市值一度缩水严重，这说明二级市场对资金占用违规情形被曝光后的反应是十分明显的，而这也正符合索赔新规所确立的“可索赔股”的股价起落指征。
ST中利此次被证监会调查，原因不外乎以下七种：一、财务造假；二、违规关联交易；三、增持减持；四、未业绩预报等；五、会计处理不规范；六、信息披露不及时；七、其他。目前证监会并未披露其信披违规的具体事项，不过普遍认为或与去年的“专网通信”业务爆雷有关。
以下是ST中利的相关违规情形：
2022年1月12日，公司及王柏兴因股份冻结不规范、未及时披露临时公告，收到江苏证监局出具警示函；王伟峰因减持未预披露，收到江苏证监局出具警示函。王柏兴（控股股东兼董事长）所持中利集团部分股份于2021年被司法拍卖，目前所持股份均被司法冻结。
2022.4.26晚间，ST中利披露：截至2021年末，控股股东关联方通过向供应商借款等各种名义，累计非经营性占用上市公司资金8.79亿元，截至年报公告日，违规占用资金余额仍高达8.77亿元，由此引发深交所次日（4.27）下发关注函，随后在5月9日回复称，相关资金占用主要为公司或通过供应链第三方支付供应商款项后，控股股东关联方后期单方面向供应商借款；或者是控股股东关联方向存在有应收账款余额的业务单位借款，所以是控股股东在未告知公司的情况下占用公司资金。公司最终的表态是，对控股股东兼董事长王柏兴进行内部通报批评，再并处100万元罚款，算是“走了过场”。
本次的资金占用违规，由于在揭露后的一个月内未能按照解决方案归还，ST中利最终在2022.5.31被“ST”，即被实施“其他风险警示”，股票简称也由“中利集团”变更为“ST中利”，此后，董事长和总经理变更为王柏兴之子王伟峰。
四、专网通信业务的来龙去脉
因涉足“专网通信业务”而失足，不是ST中利的专利。另一家A股上市公司上海电气（601727.SH）早在2021.5.30率先因“专网通信”业务发布暴雷公告《关于公司重大风险的提示公告》，同样也是逾期回款导致公司风险巨大。自此起，“专网通信器材销售”业务“连环雷”在A股市场开始拉开序幕，紧接着，中天科技、凯乐科技、中利集团、瑞斯康达、汇鸿集团、宏达新材、国瑞科技、康隆达等9家上市公司的“专网通信器材销售业务”皆出现重大风险，合计风险金额250多亿。
自2014年起，至少有16家上市公司——ST新海、*ST华讯、凯乐科技、中利集团、亨通光电、宁通信B、飞利信、瑞斯康达、宏达新材、中天科技、国瑞科技、康隆达、上海电气、汇鸿集团，先后开辟了一块新的业务，他们大多将该业务命名为“专网通信业务”简单说就是，这些上市公司先后展开专网通信器材销售业务，历年以来累计预付款总额已经高达极为惊人的上千亿元。
上述某些上市公司的“专网通信业务”或被卷入“融资贸易”性质的交易（有待“隋田力”的刑案调查结果）。这种交易的本质，是上游供货商与下游采购商联手形成一条封闭的资金链条，上市公司的交易资金被套牢，就是因为需要先向上游供货商预付80%乃至更高的预付款采购零配件，销售制成品时却只向下游买家收取10%或者20%左右的预付款（定金）。这种交易，究竟有无商业交易实质，是否属于虚假贸易，也将直接影响投资者后续的索赔权利。
从上面众多涉及“专网通信器材”交易的上市公司来看，该交易领域的背后可能都有新三板公司海高通信（839211）的实控人隋田力的操控（2021年8月已被警方刑事立案），其涉嫌以“专网通信业务”为幌子搭建隐蔽融资性贸易网络，并且操控这条完整资金链，导致众多上市公司成为资金链的受害者。
如果被卷入“融资性贸易网络”之中，那么上市公司需要以预付货款的方式将资金付给上游供应商。在销售制成品时，上游供应商或其隐性关联方，再将资金通过一层或多层下游客户，以销售回款的方式回流上市公司，所以上市公司的上游供货商和下游客户甚至是直接关联关系也不奇怪。短期内，上市公司的业绩得到了提升。但当操盘者资金闭环断裂，上市公司的风险便彻底暴露。
也就是说，这条资金链一旦断裂，各家参与“专网通信器材”交易的上市公司风险巨大，但上市公司却不知疲倦地参与这个交易领域，因为可以迅速增加公司“业绩”，在个别上市公司甚至成为主营收入，甚至虚增财报数据，也能够为大股东掏空公司资产提供便利。
以*ST凯乐（600260）为例来说明快速增加营收问题，在涉足“专网通信”业务的第一年就通过该项业务获得了超过51.5亿元的营收，占当年总营收比例的一半。但还是上面那句话，由于“专网通信”业务预付款比例较高，当下游客户出现逾期未支付应收账款时，上市公司就不得不承担高额坏账。
融资性贸易曾广泛出现在国企系统，因其虚假性及重大危害性，多次被国务院国资委严厉打击、清理整顿，并严禁国企违规从事融资性贸易行为。
2021.9.24，证监会以问答形式，回应了相关上市公司涉及“专网通信”业务有关风险的问题。证监会表示：“近期，我会会同相关证监局、交易所，对上市公司从事此类专网通信业务的风险情况、交易实质、信息披露进行了全面排查，发现这类业务涉嫌虚假贸易，个别上市公司涉嫌财务造假。
一直从事证券索赔案件代理工作的江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，专网通信业务风波持续发酵，近期被证监会立案调查的康隆达、江苏舜天、国瑞科技、中利集团也被卷入其中。自从上海电气被调查开始，证监会对卷入“专网通信器材业务”的各家上市公司陆续启动立案调查，此前已有凯乐科技、宏达新材、新海宜、华讯方舟等9家被证监会调查，并且都引发了大量受损投资者的索赔诉求——本律师机构已接到涉及上述公司的大量投资者的索赔资料，并且对部分可索赔的上市公司已经展开索赔之诉。
投资者应当打开手机app或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的ST中利“索赔条件”。起诉时，投资者除了注意共同被告的数量，以保障胜诉之后被告的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。投资者可以在江苏胜衡律师事务所官网免费咨询律师维权流程，共享索赔动态。前期已有不少投资者通过电话、胜衡官网等方式联系律师，咨询索赔流程，进行索赔登记。
四、最新财报
本文设置“最新财报”一栏，是分析投资者的实际获赔概率，也就是在获得胜诉判决之后，投资者能否获得实际赔付，即ST中利后期的赔付能力问题。
2022年10月28日，ST中利发布《2022年第三季度报告》。经披露：截至本报告期末，营业收入22.36亿元，同比减少29.06%；归属于母公司股东的净利润-1.982亿元；公司总资产118.5亿元，归属于母公司股东权益15.37亿元。截至11月8日收盘，ST中利股价报4.93元/股，市值43亿元。数据显示，截至9月30日，ST中利有39154户股东。
截至2022年9月底，ST中利的资产负债率已高达87.09%，短期偿债压力极大，但净资产相对充裕，有利于加大投资者在索赔胜诉之后的实际获赔概率。
五、投资者可做好索赔准备
投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的佣金和印花税具体以法院判决为准。目前，按照索赔新规《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定，投资差额损失的利息部分已不能再列入索赔范围，2022年最新一批开庭的案件显示，庭审实务中法院对此也已明确。
六、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭、金正大、香溢融通、延安必康等系列股民索赔案件。
七、维权成本
您可以到访江苏胜衡律师事务所，递交索赔材料给宋联民主任，异地投资者也可以联系律师，通过邮寄方式递交证据材料。我们收到您的委托文件后，将开展索赔金额人工复核、制作起诉材料和证据材料、向法院递交立案材料、出庭代理等后续工作。
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：宋联民主任向投资者承诺：律师先打官司后收费，在投资者获得赔偿款之前本律所不收取任何费用，最大程度为投资者节省时间成本和诉讼成本。投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
八、后期诉讼索赔时应当提供的材料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST中利（002309）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）及身份证复印件。
3、赴法院办理立案、后期开庭等相关事宜，均由律师承办，当事人可不必亲自办理。
除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务。
—— 再次强调索赔条件
1、在 2022.11.8 及之前买入ST中利（002309 中利集团）股票，且在 2022.11.8 晚间收盘时 仍然继续持有这只股票的受损投资者，有望通过诉讼获赔。
2、在 2019.12.1 至 2022.4.26 期间买入ST中利（002309 中利集团）股票，且在 2022.4.26晚间收盘时 仍然持有这只股票的受损投资者，有望通过诉讼获赔。
以上索赔登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者索赔只会获得赔偿款，且在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
江苏胜衡律师事务所
地址：江苏省南京市江宁区金兰路2号绿地之窗商务广场B-1幢17层
索赔可联系主任助理：钱莉 17702511800（微信同号）
重大疑难案件，可详询本所主任宋联民 13913007800（微信已满）、13115008800（可加微信）
联系方式
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法律热线：（025）86802250