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ST海投（000616 海航投资）|沦为 “海航系”旗下提款机，信息披露严重违规 + 正式处罚已下达 + 本所已提交法院立案！
更新时间：2022-08-26 | 阅读次数：[3653]
公司全称：海航投资集团股份有限公司
股票代码： 000616
索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔
目前状态：正式起诉阶段（征集符合条件的投资者，起诉索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
在 2016.11.18 至2021.4.29 买入ST海投（000616）股票，并在 2021.4.29 晚间收盘时仍然持有这只股票的投资者，目前有望通过诉讼获赔。
投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用，联系方式在本文文末。
二、案情背景
2021.12.16，ST海投收到证监会《立案告知书》（证监立案字0212021001号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定启动立案调查——这意味着证监会已经锁定ST海投（000616）的违规线索。
2022.8.25，ST海投收到证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕134 号），这意味着证监会对海航控股信息披露违规的全部事实已经查清，接下来走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。
2022.12.29，ST海投收到证监会《行政处罚决定书》。
2023.4.24，ST海投收到证监会《行政处罚决定书（陶琰、朱西川）》（〔2023〕21 号）。
三、证券律师分析
ST海投（000616）系海航系旗下子公司，成立于1993年5月，并于1996年11月上市，是一家以不动产金融和养老产业为主要业务发展方向的企业，也曾是拥有万亿资产的“海航集团”旗下的子公司，去年底，多家“海航系”上市公司因涉嫌信批违规被证监会立案调查。其中ST海航（600221）于8月10日收到《行政处罚事先告知书》，也是海航系第一家收到预处罚文件的下属公司。紧接着，8月23日、24日、25日，ST大集（000564）、ST基础（600515）、ST海投（000616）再陆续收到证监会下达的预处罚文件。
以下是江苏胜衡律师事务所宋联民主任团队整理的“海航系”被证监会调查的各只股票的立案调查情况和索赔条件：
（一）ST海投（海航投资000616）:2021.12.16收到证监会《立案告知书》（证监立案字0212021001号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2016.9.14到2021.4.29买入该股。
（二）ST海航（海航控股600221）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2018.1.3至2021.1.29期间买入海航控股。
（三）ST基础（海航基础600515）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2018.1.1至2021.1.29买入该股。
（四）ST海越（海越能源600387）：2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件暂定为：在2021.12.17及之前买入，或在2021.4.29及之前买入。
（五）ST大集（供销大集000564）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。索赔条件：2017.1.1 至2021.1.29买入该股。
（六）海航冷链 (831900)，属于新三板挂牌公司，2021.12.17因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的受损投资者，可以委托律师起诉索赔。
（七）ST新生（832297），属于新三板挂牌公司，2021.12.17公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的受损投资者，可以委托律师起诉索赔。
（八）ST易航（831608），属于新三板挂牌公司，2021.12.17公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的受损投资者，可以委托律师起诉索赔。
（九）首航直升（832494），属于新三板挂牌公司，2021.12.17公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的受损投资者，可以委托律师起诉索赔。
一直从事证券索赔案件代理工作的江苏胜衡律师事务所主任宋联民认为，海航系是一个与奇迹有关的创业故事，两个人白手起家，28年将一千万资产做到一万亿。在资本驱使下，海航的版图一度涵盖旅游、酒店、商业、物流、实业、机场、置业、酒店等，拥有包括ST海投在内的10家上市公司，曾位列世界500强第170位。随着创始团队的退场，老海航虽然近期通过了破产重整方案，但奇迹终究走到了终点。
宋联民律师提示投资者，目前ST海投控股股东“海航资本”保持不变，但实控人已由海南慈航公益基金会变更为“无实控人”。
8月中旬A股收盘均价为11.32元，两市不足2元的个股共有45只，股价最低的是海航系旗下的ST大集，最新收盘价为1.02元，而ST海投的最新收盘价也徘徊在1.7元左右。
四、ST海投的违规详情
证监会下达的正式处罚文件显示：一、ST海投未及时披露及未在定期报告中披露关联担保、关联交易事项。（1）未依法披露为海航实业借款4 亿元提供担保、（2）未依法披露为海航商控借款 5.21亿元提供担保；（3）未依法披露为海航商控借款 12 亿元提供担保；（4）未依法披露为海航物流借款 14.64亿元提供担保；（5）未依法披露为关联方借款提供存单质押担保及相关的关联交易情况；二、ST海投未及时披露及未在定期报告中披露股权转让相关事项。
证监会拟对ST海投警告，并处以150万元罚款，对朱卫军等高管分别给予警告及不等金额的罚款。
五、对于投资者的索赔，有哪些主体可能将承担赔偿责任？
从诉讼实务的角度看，打赢官司只是索赔成功的第一步，投资者在胜诉之后能否拿到赔偿款，则取决于公司的赔付能力——也即资产状况。为了锁定胜诉之后的赔付概率，建议投资者在起诉时，把相关责任主体列为共同被告。
（一）海航集团
海航集团通过三层结构，对包括ST海投在内的下属公司，在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理：在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。ST海投属于区区一家“单体公司”,在财务资金管控方面缺乏独立性，其与关联方的资金临时公告往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织、操控下完成，导致ST海投根本没有能力按照规定合法经营或者依法依规披露非经营性关联交易和关联担保——这是海航集团对各家上市公司的投资者索赔诉讼，承担连带赔付责任的根本依据。
宋联民主任认为，结合其他已经成功索赔的股票代理经验看，只要法院判决ST海投承担赔付责任，几乎可以断定，会同时判令海航集团承担连带赔付责任。
（二）被证监会处罚的数名高管
朱卫军（时任董事长）任职期内知悉并参与审批违规担保、关联交易及股权转让事项，对各定期财报的虚假情形负有直接责任。
于波（时任董事长、董事）任职期内知悉并参与审批违规担保，对任期内部分临时报告负直接责任。
姜杰（时任总经理、监事长、董事），任职期内知悉并参与审批违规担保、关联交易事项，对部分定期财报虚假情形负直接责任。另有其他违规高管，不再一一赘述列明。
（三）审计机构或将承担连带赔付责任
在ST海投的索赔案件中，多年为其提供年度财报审计服务的审计机构（会计师事务所），也有可能同步走上被告席。
审计机构如果默许上市公司财务数据造假，或者未尽勤勉之责导致对年度财务审计资料失察，未能有效识别巨额资金占用违规情形，按照会计行业标准规范或将依法负有赔偿责任。而审计机构普遍购买了强制执业保险，对其责任范围内的赔偿责任，应该具有赔付力，投资者应当积极行权、维权。
五、最新财报
ST海投2022年10月28日晚间发布三季度业绩公告称，2022年前三季度营收约3803万元；归属于上市公司股东的净利润约9838万元；基本每股收益0.0688元。公司业绩盈利，净资产充裕，有利于加大投资者后期胜诉后实际获赔概率。
【本所代理的投资者诉海航投资等证券索赔案，已在持续立案中】
六、投资者可做好索赔准备
宋联民主任指出，对于一家上市公司（公众公司）而言，ST海投的信息披露理应严谨、慎重，但ST海投多年来沦为海航系的棋子与提款机，一直对参与“海航系资金大循环”的巨额违规数据讳莫如深，造成投资者的信息“严重不对称”，对二级市场的股价异常波动难辞其咎，收到证监会的（预处罚）罚单也是罚当其过。而这，正是投资者可以起诉索赔的法理所在。对于ST海投信息披露违规所造成的重大损失，受损股民有望通过诉讼获赔。股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加诉讼索赔，信披违规的上市公司不会主动赔付受损投资者。索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的佣金和印花税，具体以法院判决为准。
目前，按照索赔新规《最高院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定，投资差额损失的利息部分已不能再列入索赔范围，2022年最新一批开庭的案件显示，庭审实务中法院对此也已明确。
投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。自从ST海投披露被证监会立案调查后，全国各地已有投资者在陆续联系我们进行索赔资料的提交工作，江苏胜衡律师事务所证券维权团队正在紧锣密鼓开展资料审核，近期已正式启动第一批索赔诉讼。
投资者应当打开手机app或电脑页面，对照检索是否符合“索赔条件”的情况。投资者后期如果起诉索赔，除了注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。投资者可以先微信咨询律师助理，或者直接联系宋联民律师，共享索赔动态。
公开数据显示，截至2022年6月30日，ST海投股东人数约为7.06万户，这意味着众多投资者或具有索赔资格。
七、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭、金正大、香溢融通、延安必康等系列股民索赔案件。
八、维权成本
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：江苏胜衡律师事务所主任宋联民向投资者承诺：律师先打官司后收费，投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
九、索赔所需提交的资料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST海投（000616）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；
3、赴 上海金融法院 办理立案、后期开庭等相关事宜，均由律师承办，当事人可不必亲自办理。
除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务！
十、再次强调索赔条件
在 2016.11.18 至2021.4.29 买入ST海投（000616）股票，并在 2021.4.29 晚间收盘时仍然持有这只股票的投资者，目前有望通过诉讼获赔。
对于符合索赔条件的投资者，目前律师机构正在火热征集中。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
江苏胜衡律师事务所
地址：江苏省南京市江宁区金兰路2号绿地之窗商务广场B-1幢17层
索赔可联系主任助理：钱莉 17702511800（微信同号）
重大疑难案件，可详询本所主任宋联民 13913007800（微信已满）、13115008800（可加微信）
联系方式
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法律热线：（025）86802250