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*ST数知(数知科技 300038) | 事先处罚告知书已下达，实控人遭2次立案调查+ 多名被告或承担赔付责任 + 北京金融法院管辖本案，本律师机构已于6.20围绕“并案审理”开庭
更新时间：2022-06-20 | 阅读次数：[6352]
公司全称：北京数知科技股份有限公司
股票代码：300038
索赔理由：上市公司涉嫌证券虚假陈述，股民有权提起赔偿诉求
目前状态：准备起诉阶段（征集符合条件的投资者，集体索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
在2019年1月18日至2020年12月23日之间买入*ST数知(300038)股票，且在2020年12月24日（含当日）及之后卖出或继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼获赔（证监会《行政处罚事先告知书》已于2022.6.19晚间下达）。
以上索赔登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用，联系方式在本文文末。
二、案情背景
证监会调查一：2021年10月15日，*ST数知的实控人张志勇先生收到证监会《立案告知书》，因涉嫌证券市场内幕交易，证监会决定对张志勇立案。
证监会调查二：2021年12月9日，*ST数知及实控人张志勇分别收到证监会的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及实际控制人张志勇立案。
三、律师分析
（一）证监会两次立案，索赔时须注意区分案由
已代理数十只股票成功索赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民认为，*ST数知（300038）此次被立案调查或许早有苗头。2021年10月18日，*ST数知刚刚披露过公司实控人张志勇先生被证监会立案调查的消息，旋即公司及张志勇再被调查，目前张志勇已遭证监会两度立案，但两次立案理由均不一致，这意味着张志勇可能既涉嫌信息披露违规，又涉嫌内幕交易股票。
而早在2020年12月23日，*ST数知曾收到北京监管局下发的关于对张志勇采取责令改正监管措施的决定，理由为张志勇涉嫌两个年度的非经营性占用资金：2019 年度非经营性占用公司资金约12亿元；2020 年 1 月至 6 月非经营性占用公司资金 41,635 万元。就在监管函下发的第二天，公司发布公告称发生了商誉巨额减值、控股股东非经营性资金占用等事项，这引发了交易所的关注，然后是不断地回复和延期回复。
（二）违规占用公司资金，源自何故
1、*ST数知急于跨境收购海外资产
*ST数知为了尽早收购BBHI股权（Blackbird Hypersonic Investments Ltd.）这一海外公司，并为了减少交易环节和各方审查时间，设计的交易方案为，由“*ST数知”的实控人张志勇设立的诺牧公司（再通过诺牧公司持股99%的子公司“宁波诺信”）先对BBHI资产进行跨境收购，然后再由“*ST数知”收购“诺牧公司”持有的“宁波诺信”100%的股权，最终实现“*ST数知”间接持有BBHI股权的收购目的。
2、*ST数知的控股股东“诺牧公司”资金紧张
为了实现上述涉外资产收购，诺牧公司坦陈“买东西要付钱”并且需要“融资支付”，所以违规占用的资金主要用于支付了该项目的股权收购款以及相关融资成本费用。由于“金融去杠杆”政策变化造成民企融资成本过高，以及二级市场股价波动等因素，诺牧公司及其一致行动人感受到巨大的资金压力，所以开始了违规占用*ST数知公司资金的操作。
3、违规占有的资金，张志勇及诺牧公司如何陆续偿还？
经过多次偿还，截至2021年4月27日，上述违规占用的资金，尚须偿还额约为3.34亿元。2021.9.18，在诺牧公司的安排下，“*ST数知”通过接收第三方“通服投资”100%股权的方式，抵偿0.25亿元；通过接收“高诺通”资产，抵偿0.69亿元；张志勇承租的顺景总部公元20年物业租赁经营权拟作价抵偿2.48亿元。以上合计拟冲抵占用的资金额，约为3.43亿元。
但由于上述第三项资产“顺景总部公元20年物业租赁经营.权“的估价存在一系列不确定因素，此后张志勇不得不取消了该抵偿方案，改为承诺以现金方式分三期偿还，截至2022年1月6日已全额付讫。
四、违规占用资金且未依法披露，曝光时造成的股价震荡和索赔依据
*ST数知的资金被违规占用问题，肇始于2019年1月17日，揭露于2020年12月24日。
当日，*ST数知披露了《关于公司自查控股股东及其一致行动人资金占用情况的提示性公告》、《收到证监会北京监管局关于对张志勇采取责令改正监管措施决定的公告》。违规资金占用问题爆发后，该股股价大跌：2020年12月24日，*ST数知收盘价4.34元/股，跌幅高达20%，次日（12月25日）收盘价3.6元/股，跌幅为12.68%。
2021年1月18日，*ST数知发布《关于公司股票即将被实施其他风险警示（ST）的提示性公告》。如果控股股东诺牧公司及实控人张志勇未能在2021年1月25日前解决其非经营性占用公司资金问题，公司股票将于2021年1月26日实施“其他风险警示”。2021年1月19日，股价再次应声下跌12.04%。
鉴于2020年12月24日*ST数知对于控股股东资金占用问题进行了公开披露，且二级市场股价反应明显，形成了峭波走势，因而该日应当认定为揭露日（更正日），此前买入该股所致的亏损，将大概率获得法院支持获赔。
五、*ST数知自曝将预提资金，准备向投资者赔付“50%”
自2021年4月30日起，*ST数知被实施“退市风险警示”股票简称由 “ST 数知”变更为“*ST 数知”，但日涨跌幅交易限制不变，仍为 20%。
2022年1月28日，因《2021年度业绩预告》记载“*ST数知（数知科技300038）因涉嫌信息披露违法违规，公司计提集体诉讼预计负债5至8亿元”引起深交所再次关注。
2022年1月29日，*ST数知被深交所函询，被要求说明相关预计负债的测算过程及依据，并结合虚假陈述的事实日至揭露日之间的股东人数、持股数量、股价走势、预计索赔规模、上市公司可比案例处理情况等，说明预计负债计提是否合理。
2022年2月24日晚间8时许，*ST数知发布对深交所的《回复函》：（1）公司去年12月份已收到证监会《立案告知书》，因为涉嫌信息披露违法违规，目前正处于证监会的立案调查期间。（2）公司在2020年12月23日已公告表示，公司自查发现存在大股东占用上市公司资金的事项，所以在收到证监会的立案调查通知后，根据《最高法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》，对于投资者可能发生的批量索赔诉讼，预提了可能产生的索赔。
*ST数知自曝认为，由于控股股东“诺牧公司”对公司的违规资金占用最早发生在2019年1月18日，因而应认定该日为虚假陈述的“实施日”。由于2020年12月23日公司已发布《关于公司自查控股股东及其一致行动人资金占用情况的提示性公告》，当日股票交易已停止，故认可2020年12月24日为虚假陈述的更正日，由此计算2021年1月13日为基准日，对应的索赔基准价为 3.87元/股。
*ST数知认为，符合索赔条件中小股东股数739,703,426股，购入均价6.03。预计赔付比例：根据公司从相关上市公司中小股民诉讼索赔已判决案例中获知的相关市场信息，结合公司律师的初步判断，公司暂以50%作为预计赔付比例。
*ST数知自行计算出，中小股民诉讼预计赔偿金额=预计符合索赔条件股数*（预计平均购入价-基准价）*预计赔付比例=739,703,426*（6.03-3.87）*50%=798,879,700.08元。对于上述计算出的投资者亏损额，*ST数知声称暂以50%作为预计赔付比例。
以上是*ST数知对自身违规可能造成的索赔数据进行相关测算的自身认知。
对此，宋联民律师认为，*ST数知的股价已经从2020年12月23日晚间发布《关于公司自查控股股东及其一致行动人资金占用情况的提示性公告》的5元左右，跌至如今的1.2元左右，并且从2019年3月份的13.88元一路低走至今，市值跌幅高达惊人的91%，投资者损失巨大。另外，*ST数知自曝的投资者索赔额计算（包括基准日和基准价的确定）所采用的的基本公式，的确参照了2021年1月21日开始实施的索赔新规（其所谓“基准价”的计算也略有错误），但由于公司未能提供系统风险因素已及各项非系统风险因素作为减扣50%赔付比例的正当性依据，因而所谓预估50%的“赔付比”可能无法得到受损投资者的认可。
目前，宋联民律师的证券团队代理的*ST数知的投资者索赔工作，正在紧张进行（梳理客户的对账单、测算可索赔额（100%）、起草立案所需的法律文件）。
近年来掌握的索赔大数据告诉我们，一只被证监会立案调查的股，后期被证监会下达正式《行政处罚决定书》属于99%大概率的事件。*ST数知拟以50%作为预计赔付比例，但是我们律师机构不会接受其50%的预赔比例，坚定主张100%赔付。并且鉴于索赔新规已将“证监会行政处罚决定”这一起诉前置程序取消的立案背景下，在本案可能存在多名被告（包括自然人被告等）的前提下，我们的证券团队将按照“律师测算出的亏损额×100%”的赔付率向法院正式主张索赔（最终以法院判决为准）。投资者可以先加律师微信交流索赔事宜，共享索赔动态。
六、立案已经正式启动
目前，在部分投资者起诉意见的基础上，本律师机构已经对数知科技股票，顺利进行了部分索赔案件的立案受理工作。
【上图为2022.3.28立案情况】
【上图为2022.3.30新一批立案情况】
【上图为2022.8.18，江苏胜衡律师所在“北京示范判决服务平台”为部分数知科技投资者立案登记的情况。
宋联民主任律师代理的数知科技索赔案，一直在持续性进行合计数百起、多批次立案，上图仅做部分展示，后续对立案动态不再作持续性更新。
七、目前索赔诉讼的动态情况
数知科技案，北京金融法院通过12368电子诉讼平台已通知律师开庭。宋联民律师已参加6.20的本次庭审并发表相关意见，预计后期索赔将继续加快速度，但该次庭审不涉及案件实质性内容的处理，仅对并案的程序性问题进行审查处理。
时间巧合的是，在本次并案审理开庭的前一日，即2022年6月19日晚间，数知科技公告了证监会下达的《行政处罚事先告知书》，该《事先告知书》列明了数知科技的信息披露违规细节。接下来，拟被处罚的责任人将享有陈述、申辩和申请听证的“程序性”权利。所谓“程序性”权利，类似于闯红灯之后不服交警处罚然后进行现场申辩的权利。律师结合上百家违规处罚的上市公司收到《事先告知书》之后的走向，预判数知科技及相关责任人通过申述改变《事先告知书》相关结论的概率极低，如无意外，正式版的《行政处罚决定书》亦将很快下达。
八、索赔注意事项
投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地众多投资者已在陆续联系我们进行索赔登记。
索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的佣金和印花税，具体以法院判决为准。目前，按照索赔新规《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定，投资差额损失的利息部分已不能再列入索赔范围，2022年最新一批开庭的案件显示，庭审实务中法院对此也已明确。
投资者可以打开手机App或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的“索赔条件”。投资者后期如果加入索赔，除了注意共同被告的数量，还需要注意新规确定的诉讼时效（维权截止时间的问题）。诉讼索赔不会影响现有账户的一切正常交易，不会导致账户冻结或限制交易的情形发生。投资者可以先访问江苏胜衡律师事务所官方服务网联系律师，咨询维权流程，共享索赔动态。
九、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭、金正大、香溢融通、延安必康等系列股民索赔案件。
十、维权成本
您可以到访江苏胜衡律师事务所，递交索赔材料给宋联民律师，异地投资者多以邮寄方式递交证据材料。我们收到您的委托文件后，将开展索赔金额人工复核、制作起诉材料和证据材料、向法院递交立案材料、出庭代理等后续工作。
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：本律所向投资者承诺：律师先打官司后收费，在投资者获得赔偿款之前本律所不收取任何费用，最大程度为投资者节省时间成本和诉讼成本。投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
十一、索赔时应当提供的材料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印*ST数知(300038)的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在《对账单》中已含有身份证号码，则不用再提供此项证明）及身份证复印件。
3、参照新规，目前无需提交公证书。接下来赴北京金融法院办理立案、后期开庭等相关事宜，均由宋联民律师牵头办理，当事人可不必亲往。
除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由江苏胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务。
十二、再次强调索赔条件
在2019年1月18日至2020年12月23日之间买入*ST数知(300038)股票，且在2020年12月24日（含当日）及之后卖出或继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼获赔。
以上索赔登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
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