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鼎胜新材（603876) | 处罚已下达+南京中院+索赔火热征集中！
更新时间：2022-06-24 | 阅读次数：[3857]
公司全称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
股票代码：603876
索赔理由：上市公司证券虚假陈述，股民有权提起赔偿诉求
目前状态：正式起诉阶段（征集符合条件的投资者，集体索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
在2019年4月27日至2021年12月3日间买入鼎胜新材（603876），且在2021年12月4日（含当日）及以后卖出或继续持有者，符合条件的受损投资者可继续报名加入索赔。
以上索赔登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
二、案情背景
2021年12月3日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称鼎胜新材）发布公告称：公司及公司董事长周贤海已于今日收到中国证监会对公司的《立案告知书》（编号：证监立案字0102021002号、证监立案字0102021003号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。
2021年12月31日，鼎胜新材发布公告称公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字[2021]11 号）。
2022年4月20日，鼎胜新材发布公告称公司收到证监会的《行政处罚决定书》（[2022]3号）。
三、处罚情况
证监会决定：（一）对鼎胜新材给予警告，并处以一百五十万元罚款；（二）对周贤海给予警告，以鼎胜新材实际控制人身份处以一百五十万元罚款，以鼎胜新材董事长身份处以八十万元罚款，合计处以二百三十万元罚款；（三）对韦敏给予警告，并处以八十万元罚款；（四）对宋阳春、李香给予警告，并各处以七十万元罚款。
四、律师分析
公开资料显示，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司成立于2003年8月，位于江苏省镇江市京口工业园区，主导产品为双零箔、单零箔、板带材及深加工亲水箔、花纹板、氧化板等系列产品，产品广泛应用于家电、电子通讯、交通运输、医药、包装、印刷、化工、电力、建材等众多行业。公司一贯秉承“质量，用户至上”的经营宗旨，视质量为生命，以顾客为中心，以提高顾客满意度为根本，精心制造体现专业精神。公司拥有一大批国内、外知名品牌客户，产品出口美国、英国、德国、日本、印度、韩国、沙特等40多个国家和地区，销售业绩逐年突破，稳步递增，呈现出强劲的发展趋势。
一直从事证券索赔案件代理工作的江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，鼎胜新材被立案调查不足一月就已经收到证监会的预处罚，说明其违规事实明确，接着收到处罚，具体情况如下：
（一）杭州鼎胜实业集团有限公司、杭州鼎盛轻合金材料有限公司、杭州旭美贸易有限公司、杭州左岸实业有限公司为鼎胜新材的关联人
自鼎胜新材 2018 年 4 月 18 日上市以来，杭州鼎胜实业集团有限公司(以下简称鼎胜实业)一直为鼎胜新材控股股东，鼎胜新材实际控制人、董事长周贤海同为鼎胜实业实际控制人。杭州鼎盛轻合金材料有限公司(以下简称杭州轻合金)为鼎胜实业全资子公司，杭州旭美贸易有限公司(以下简称杭州旭美)为杭州轻合金全资子公司即鼎胜实业二级子公司，杭州左岸实业有限公司(以下简称杭州左岸)为鼎胜实业全资子公司。根据 2007 年颁布的《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号，以下简称 2007 年《信披办法》)第七十一条第三项规定，自鼎胜新材上市以来，鼎胜实业、杭州轻合金、杭州旭美、杭州左岸为鼎胜新材的关联人。
（二）鼎胜新材未按照规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况，也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。
经查，2018年10月至2021年3月期间，鼎胜新材及其子公司杭州鼎胜进出口有限公司、杭州五星铝业有限公司、杭州鼎福铝业有限公司，通过预付货款、龙基轴承有限公司、浙江华景宏物资贸易有限公司、内蒙古锦联铝材有限公司、镇江市宏业科技有限公司等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。上述资金划拨并非基于真实业务发生，实质构成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材资金的非经营性占用。2018年鼎胜实业及其子公司杭州轻合金全年累计占用鼎胜新材资金9,300万元，当年归还4,300万元，期末余额为5,000万元。2019年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金25,000万元，当年归还20,000万元，期末余额为10,000万元。2020年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金52,535万元,当年归还57,535万元，期末余额为5,000万元。2021年1月1日至3月2日，鼎胜实业子公司杭州旭美累计占用鼎胜新材资金38,000万元。截至2021年4月28日，全部占用资金及相应利息均已归还。
宋联民主任强调称：根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任。赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。公开数据显示，截至9月末，公司股东为1.48万户，这意味着众多投资者或具有索赔资格。
五、最新财报
2022年1月27日，鼎胜新材发布2021年度业绩预告，报告显示2021年度鼎胜新材将实现扭亏为盈，实现归属上市公司股东的净利润为41,000万元到45,000万元；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为37,000万元到41,000万元。
2022年3月28日，鼎胜新材发布2022年第一季度业绩预增报告，报告显示预计2022年第一季度鼎胜新材归属上市公司股东的净利润为18,000万元到22,000万元，同比增长307.41%至397.95%；预计扣除非经常性损益后的净利润为17,000万元到21,000万元，同比增长429.32%至553.87%。
2022年4月29日，鼎胜新材发布一季度业绩公告称，2022年第一季度营收约56.47亿元；归属于上市公司股东的净利润约2.15亿元；归属于母公司股东权益52.04亿元。
六、投资者可做好索赔准备
投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地已有投资者在陆续联系我们进行索赔登记。
索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的 佣金 和 印花税，具体以法院判决为准。目前，按照索赔新规《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定，投资差额损失的利息部分已不能再列入索赔范围，2022年最新一批开庭的案件显示，庭审实务中法院对此也已明确。
投资者可以打开手机App或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的“索赔条件”。投资者后期如果加入索赔，除了注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。诉讼索赔不会影响现有账户的一切正常交易，不会导致账户冻结或限制交易的情形发生。投资者可以先访问江苏胜衡律师事务所官方服务网联系律师助理，咨询维权流程，共享索赔动态。
七、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭等系列股民索赔案件。
八、维权成本
您可以到访江苏胜衡律师事务所，递交索赔材料给宋联民主任。异地投资者可以访问江苏胜衡律师事务所的官方服务网，进行在线咨询或留言，也可以拨打江苏胜衡律师事务所全国服务热线通过邮寄方式递交证据材料。我们收到您的委托文件后，将开展索赔金额人工复核、制作起诉材料和证据材料、向法院递交立案材料、出庭代理等后续工作。您不需要亲自出庭，只需要花费准备索赔资料的时间，后期律师将为您全权代理，有任何动态，律师将主动致电联系您。在您收到上市公司赔付款前，您不需要向律师支付任何费用。索赔胜诉后，上市公司赔偿款将直接拨付到您的银行卡中。
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：江苏胜衡律师事务所主任宋联民向投资者承诺：律师先打官司后收费，在投资者获得赔偿款之前本律所不收取任何费用，最大程度为投资者节省时间成本和诉讼成本。投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
九、后期诉讼索赔时应当提供的材料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印鼎胜新材(603876)的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）及身份证复印件。
3、赴南京中院办理立案、后期开庭等相关事宜，均由律师承办，当事人可不必亲自办理。
除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供一站式服务！
十、再次强调索赔条件
在2019年4月27日至2021年12月3日间买入鼎胜新材（603876），且在2021年12月4日（含当日）及以后卖出或继续持有者，符合条件的受损投资者可继续报名加入索赔。
以上索赔登记条件仅代表律师观点，最终以法院判决为准。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
江苏胜衡律师事务所
地址：江苏省南京市江宁区金兰路2号绿地之窗商务广场B-1幢17层
索赔可联系主任助理：钱莉 17702511800（微信同号）
重大疑难案件，可详询本所主任宋联民 13913007800（微信已满）、13115008800（可加微信）
联系方式
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法律热线：（025）86802250