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ST华钰（华钰矿业601020）|正式处罚已下达+拉萨中院+本律师事务所已在陆续立案
更新时间：2022-01-21 | 阅读次数：[5526]
公司全称：西藏华钰矿业股份有限公司
股票代码：601020
索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔
目前状态：正式起诉阶段（符合条件的投资者，可以加入索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
在2017年8月16日至2021年9月16日（含当日）期间买入ST华钰（华钰矿业601020）股票，并在2021年9月17日及之后卖出或继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼索赔。
投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
二、案情背景
2021年9月15日，西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）收到证监会西藏监管局对公司及西藏道衡投资有限公司（以下简称“道衡投资”）下发的《立案告知书》（证监立案字0322021002号、证监立案字0322021001号）和《调查通知书》（证监调查字 0322021003号、证监调查字0322021004号），西藏监管局决定对公司及道衡投资进行立案并调查相关情况。
2021年12月30日，公司收到西藏监管局《行政处罚事先告知书》（【2021】3号）。
2022年1月20日，ST华钰发布公告称：公司于近日收到西藏监管局《行政处罚决定书》（【2022】1号）。
三、处罚结果
（一）对道衡投资责令改正，给予警告，并处以 250 万元罚款； （二）对华钰矿业责令改正，给予警告，并处以 180 万元罚款； （三）对刘建军给予警告，并处以140万元罚款；对刘桂英给予警告，并处以50万元罚款；对徐建华给予警告，并处以25万元罚款；对孙艳春处以60万元罚款；对邢建军给予警告，并处以5万元罚款。
四、证券律师分析
西藏华钰矿业股份有限公司成立于2002年,注册资金5.55亿元。主要经营铅、锌、铜等有色金属的开采、加工、销售及固体矿产勘察业务,具有固体矿产勘查乙级资质。2016年3月华钰矿业在上海证券交易所上市，是西藏自治区第13家上市公司，其资源的占有量、采选矿能力及公司的盈利能力均居区内矿业企业前列,连年被西藏自治区评为纳税、安全生产先进企业。
今年4月份末，立信会计师事务所对ST华钰2020年度财务报表出具保留意见审计报告。立信会计师事务所认为ST华钰和西藏开恒、西藏诚康发生日常的关联交易，但是没有履行审议程序并及时披露。直至2020年度财报中ST华钰才将客户西藏开恒、西藏诚康补充披露为关联方，并披露了相关的关联方交易及往来余额。因此，4月30日，公司被实施其他风险警示，股票简称由“华钰矿业”变更为“ST华钰”。
9月16日晚间，ST华钰公告公司被证监会立案调查，称公司及控股股东道衡投资因关联方及关联交易等信息披露事项未及时履行披露义务，涉嫌信息披露违法违规，接下来将全面配合西藏证监局相关调查工作。
从被调查到正式处罚历时四个多月，2022年1月20日，ST华钰相关违规事实被“实锤”，具体情况如下：
（一）未按规定披露关联方及关联交易，华钰矿业2017年半年报、年报，2018年半年报、年报存在重大遗漏。刘桂英为上市公司的关联自然人，西藏开恒、西藏诚康由刘桂英直接控制，西藏开恒、西藏诚康即为上市公司关联法人。西藏开恒、西藏诚康与华钰矿业及其全资子公司华钰融信2017年上半年销售总金额为17688.71万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为11.51%，2017 年销售总金额为38910.26万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为25.32%；2018年上半年销售总金额为16016.61万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为8.86%，2018 年销售总金额为31989.86万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为17.70%。
（二）未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况：1、2020年6月23日，上海市第二中级人民法院裁定查封、拍卖、变卖被执行人道衡投资持有的华钰矿业流通股5768.3027万股，占华钰矿业总股本10.4%。2020年9月2日、9月16日、9月30日，上海市第二中级人民法院分3次在淘宝网司法拍卖网络平台公开发布拍卖公告。2、2021年2月4日，北京市第三中级人民法院分3笔发布拍卖公告，对道衡投资持有华钰矿业3000万股股份进行公开拍卖，占华钰矿业总股本5.4%。
多年来一直从事证券索赔案件代理工作的江苏胜衡律师事务所主任宋联民强调：根据《证券法》和最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述受到监管部门处罚的，受损投资者可以依法起诉ST华钰和相关责任人员进行索赔弥补损失。符合索赔条件的投资者应该积极通过诉讼索赔，以此挽回损失。公开数据显示，截至2021年9月30日，ST华钰股东人数约为5.26万户，这意味着众多投资者或具有索赔资格。
五、最新财报
2021年10月28日，ST华钰发布《2021年第三季度报告》。本报告期内，归属于上市公司股东的净利润8117万元，同比增长152.91%；扣非后归属于上市公司股东的净利润7790万元，同比增长154.71%。截至本报告期末，总资产48.6亿元，归属于上市公司股东的净资产26.8亿元。公司净资产充裕，有利于加大后期投资者胜诉后的实际获赔率。
六、目前案件在陆续立案中
六、投资者可做好索赔准备
根据《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任。投资者后期正式索赔时应当注意被告数量以及法定的管辖法院（拉萨市中级人民法院）。
投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地已有投资者在陆续联系我们进行索赔登记，我们将分批向法院递交立案材料。
索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的 佣金 和 印花税，具体以法院判决为准。目前，按照索赔新规《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定，投资差额损失的利息部分已不能再列入索赔范围，2022年最新一批开庭的案件显示，庭审实务中法院对此也已明确。
投资者可以打开手机App或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的“索赔条件”。投资者后期如果加入索赔，除了注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。诉讼索赔不会影响现有账户的一切正常交易，不会导致账户冻结或限制交易的情形发生。投资者可以先访问江苏胜衡律师事务所官方服务网联系律师助理，咨询维权流程，共享索赔动态。
七、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭等系列股民索赔案件。
八、维权成本
您可以到访江苏胜衡律师事务所，递交索赔材料给宋联民主任，异地投资者也可以访问江苏胜衡律师事务所主页，进行在线咨询或留言，律师收到信息后会主动联系您。或者拨打江苏胜衡律师事务所全国服务热线咨询律师，在律师的指导下准备资料通过邮寄方式递交证据材料。我们收到您的委托文件后，将开展索赔金额人工复核、制作起诉材料和证据材料、向法院递交立案材料、出庭代理等后续工作。您不需要亲自出庭，只需要花费准备索赔资料的时间，后期律师将为您全权代理，有任何动态，律师将主动致电联系您。在您收到上市公司赔付款前，您不需要向律师支付任何费用。索赔胜诉后，上市公司赔偿款将直接拨付到您本人的银行卡中。
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：江苏胜衡律师事务所主任宋联民向投资者承诺：律师先打官司后收费，在投资者获得赔偿款之前本律所不收取任何费用。投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
九、后期索赔所需提交的资料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST华钰（601020）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；
3、参照新规，目前无需提交公证书。接下来赴 拉萨中院 办理立案、后期开庭等相关事宜，以及在胜诉之后申请强制执行等相关事宜，均由律师承办，当事人不必亲自办理。
十、再次强调索赔条件
在2017年8月16日至2021年9月16日（含当日）期间买入ST华钰（华钰矿业601020）股票，并在2021年9月17日及之后卖出或继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼索赔。
投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。
江苏胜衡律师事务所
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索赔可联系主任助理：钱莉 17702511800（微信同号）
重大疑难案件，可详询本所主任宋联民 13913007800（微信已满）、13115008800（可加微信）
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