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天夏退（000662）| 处罚未下达+已退市+杭州中院+公司尚有净资产，可做好索赔准备！
更新时间：2021-03-09 | 阅读次数：[2338]
公司全称：天夏智慧城市科技股份有限公司
股票代码：000662
索赔理由：上市公司涉嫌证券虚假陈述，股民有权提起赔偿诉求
目前状态：准备起诉阶段（征集符合条件的投资者，共同索赔）
诉讼时效： 。
一、索赔条件
在2017.6.1至2019.4.30期间买入天夏智慧（000662），且在2019.4.30后卖出或继续持有股票的投资者可提起索赔。（具体条件可能根据索赔进展有所调整，请密切关注本所发布的公告）。
二、案情回溯
2020.04.26（晚间），天夏智慧发布公告，因涉嫌信息披露违规，被证监会立案调查。
2019.10.16，天夏智慧公告收到证监会广西监管局《行政监管措施决定书》（【2019】20 号）
2021.XX.XX，天夏智慧收到证监会《行政处罚事先告知书》【处罚尚未下达】
2021.XX.XX，天夏智慧收到证监会《行政处罚决定书》。【处罚尚未下达】
三、（预）违规详情
在《行政监管措施决定书》中，广西正证监局认定天夏智慧：
一、 未及时披露为关联方对外借款提供担保事项
2017年6月至2018年2月，天夏智慧5次为杭州秦商体育文化有限公司等关联方对外借款提供担保，相关担保合同均由时任董事长夏建统签署，并盖有天夏智慧公章，累计金额达65,800万元，占2017年经审计净资产的11.82%。上述为关联方对外融资提供担保事项，天夏智慧未履行股东大会、董事会审议程序，也未及时进行披露。
二、 未及时披露与关联方的共同借款事项
2018年1月12日，天夏智慧与“锦州恒越、“睿康体育”、“睿康文远电缆”作为共同借款人与湖州四信投资合伙企业签订借款合同，借款3,000万元。2018年1月12日，锦州恒越收到借款3,000万元。锦州恒越持有天夏智慧16.41%股份，上述与关联方的共同借款，天夏智慧未及时披露。
三、未及时披露重大诉讼事项
2018年6月以来，天夏智慧作为借款人或担保人，陆续卷入与时任董事长夏建统实际控制的关联方公司有关的民间借贷纠纷而被相关借款方诉至法院。截至目前，天夏智慧涉及有关诉讼6起，涉案金额不少于6.46亿元，其中，至2018.8.6国厚金融资产管理有限公司、中信银行合肥分行起诉天夏智慧，要求连带偿还有关借款本金和利息时，天夏智慧累计涉诉金额已达5.61亿元，已达最近一期(2017年)经审计净资产的10.09%。天夏智慧未及时对上述重大涉诉事项进行披露。
五、证券律师分析
正在推进天夏智慧索赔准备工作的江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，作为上市公司和公众公司，天夏智慧的信息披露理应严谨、全面，慎重，但却试图对“为关联方借款提供违规担保”、“与关联方共同借款”、“重大诉讼事项”秘而不宣，这造成投资者长期严重“信息不对称”，对二级市场的股价异常波动可谓“难辞其咎”，其将面临证监会的处罚，也是罚当其过。而这，正是投资者可以准备起诉索赔的法理所在。
根据《行政监管措施决定书》索赔案件代理经验，证监会近期下达正式罚单将是极大概率的事件，而天夏智慧的受损投资者的索赔，也将很快全面启动。
在证券索赔领域，行政责任和民事责任是并行不悖的。证监会的行政罚单，只是引发投资者提起民事索赔的前奏和依据，接下来，天夏智慧如何面对众多投资者的诉讼，才是“重头戏”。
宋联民律师指出，此前，由于2019年报的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，根据深交所的上市规则，自2020.7.1起，也就是2019年报迟迟披露之后，天夏智慧被深交所实施退市风险警示，股票简称从“天夏智慧”变更为“*ST天夏”，俗称“披星戴月”，股票价格的日涨跌幅限制为 5%。
天夏智慧（ST天夏）似乎用尽了所有的智慧，公司曾用名广西康达，连续亏损变ST康达，后改名为ST红日，扭亏后为广西红日，之后再改为索芙特，G索芙特，索芙，最后改为天夏智慧，最终因连续亏损又变为ST天夏。2021年初，因股票连续多日面值低于1元，且经营不善，继续亏损，按照《深圳证券交易所股票上市规则》规则，深交所已于2021.2.18决定天夏智慧终止上市，该股自 2021.2.26进入退市整理期, 并于2021.4.12再被深交所摘牌。
相关数据显示，截至2019.4.30的股东人数约为2.9万户，这意味着后期符合索赔条件的投资者仍然不少，准备先行起诉的投资者应当提前做好资料准备。目前全国各地已有不少投资者在江苏胜衡律师事务所官网联系律师，咨询索赔资料准备事宜。
投资者应当打开手机app或电脑页面检索一下，查看自己是否符合索赔条件。一旦证监会的正式处罚下达，天夏智慧系列索赔案的法定管辖地可能是杭州中院。杭州中院办理证券索赔类案件效率较高，近期该法院还圆满处理了投资者与祥源文化（及赵薇等）之间的证券索赔系列案，本律师所代理的该批案件的判决赔付率为接近100%，调解赔付率为90%（调解率最高），并且已经全部实际赔付到位。
起诉索赔时，投资者除了需要注意共同被告的数量，尽可能把受罚的“董、监、高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。投资者参加索赔不会影响现有账户的一切正常交易，不会导致账户冻结或限制交易的情形发生。投资者可以先加律师微信，咨询维权流程，共享索赔动态。
索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的 佣金 和 印花税、利息 与预缴的 诉讼费 等，具体以法院判决为准。
五、维权成本
您可以到访江苏胜衡律师事务所，递交证据材料给宋联民主任，异地的投资者也可以邮寄方式递交证据材料。我们收到您的委托文件后，将开展索赔金额人工复核、制作起诉材料和证据材料、向法院递交立案材料、出庭代理等后续工作。
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：宋联民律师向投资者承诺：律师先打官司后收费，投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
六、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所主任宋联民律师曾经成功办理的股民索赔案件包括：佛山照明案、海润光伏案、振兴生化案、华锐风电、京天利、大智慧、上海顺灏、安硕信息、三房巷、宝利国际、大连控股、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、嘉寓股份、贵酒（匹凸匹、岩石）等系列股民索赔案件。
七、后期索赔所需提交的资料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST德豪（002005，德豪润达）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；
3、身份资料：方便到或在 杭州 的投资者，后期请准备身份证原件到 杭州中院 现场核对；外地投资者需到户籍所在地公证处办理身份证复印件与原件相符的公证书（150元），供法院立案时核对身份信息。
八、再次强调索赔条件
在2017.6.1至2019.4.30期间买入天夏智慧（000662），且在2019.4.30后卖出或继续持有股票的投资者可提起索赔。（具体条件可能根据索赔进展有所调整，请密切关注本所发布的公告）。
本律师机构对于符合索赔条件的投资者，目前正在火热征集中。
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