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乐视退（300104）|处罚已下达 + 十年财务造假 + 乐视网及贾跃亭各被罚2.4亿元
更新时间：2021-08-20 | 阅读次数：[2568]
公司全称：乐视网信息技术（北京）股份有限公司
股票代码：300104
索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔
目前状态：正式起诉阶段（符合条件的投资者，可以加入索赔）
诉讼时效： 2024.4.11截止 。
一、索赔条件
在2010.7.30至2017.7.10（含当日）期间买入乐视退（300104）股票，且在2017.7.11（含当日）后卖出或继续持有该股票的投资者，可参与索赔登记。在投资者获赔之前，本律师机构不收取任何费用。
二、案情背景
2019.4.29，乐视网公告称：乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”）及第一大股东贾跃亭先生分别于2019年4月26日下午、2019年4月29日收到证监会《调查通知书》（稽总调查字191339号、稽总调查字191341号），因公司及贾跃亭先生涉嫌信息披露违法违规等行为，证监会决定对公司及贾跃亭先生立案调查。
2020.9.7，乐视网于全国中小企业股份转让系统披露了《关于公司收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。
2021.4.12，乐视网收到中国证监会北京证监局下达的《行政处罚决定书》（〔2021〕16 号）。
三、处罚原因
根据证监会下达的处罚文件，乐视退（300104）主要违法行为有：
（一）乐视网于 2007 年至 2016 年连续十年财务造假财务造假，其报送、披露的申请首次公开发行股票并上市（以下简称 IPO）相关文件及 2010 年至 2016 年年报存在虚假记载；
（二）乐视网未按规定披露关联交易；
（三）乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项；
（四）乐视网未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况；
（五）乐视网 2016 年非公开发行股票行为构成欺诈发行。
四、处罚结果
基于以上违规情形，证监会已作出如下处罚：
（一）对乐视网责令改正、给予警告、合计罚款 240,600,000 元，（二）对贾跃亭给予警告、合计罚款 241,200,000 元，（三）对杨丽杰给予警告、合计罚款 60 万元；对吴孟给予警告、合计罚款 40 万元；对刘弘给予警告、合计罚款 30 万元；对贾跃民处以罚款 20 万元；对谭殊给予警告、合计罚款 13 万元；对吉晓庆、赵凯给予警告，并分别罚款 10 万元；对邓伟、张旻翚、张特分别罚款 5 万元；对沈艳芳、朱宁、曹彬分别罚款 3 万元。
五、证券律师分析
公开数据显示，2004年11月，乐视网成立。2010年8月12日，乐视网在中国深交所创业板上市(股票代码300104)，曾是唯一 一家在中国上市的视频网站，也是最早宣布盈利的视频网站。最辉煌的2015年，乐视网市值一度达到1500亿元。
2017年，贾跃亭的乐视非上市体系陷入资金链危机，上市公司乐视网受到波及。
2019年4月，乐视网及贾跃亭被证监会立案调查。
2020年4月27日，乐视网披露的《2019年年度报告》显示，公司2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）、扣除非经常性损益后的净利润、期末净资产均为负值，且财务会计报告被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了保留意见的审计报告。
2020年5月14日，深交所对乐视网股票作出终止上市决定。2020年7月20日，乐视退最后一个交易日平收，报0.18元/股。
2021年2月3日起，招商证券公司为乐视网在全国股份转让系统提供股票转让服务。
2021年4月，证监会对乐视网下达正式处罚。
正在推进乐视退（300104）股票索赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，历时两年，乐视网造假细节和具体处罚结果终于揭晓。其造假行为可谓是触目惊心。乐视网2007年至2016年连续十年财务造假，致使2010年报送和披露的IPO申报材料、2010年至2016年年报存在虚假记载的行为，未依法披露关联交易、对外担保以及对贾跃亭、贾某芳履行承诺的披露存在虚假记载、重大遗漏，2016年乐视网非公开发行欺诈发行，由此看出，乐视网自公开上市伊始就进行财务造假，历时10年，刷新上市公司造假记录。目前，乐视退已收到证监会正式处罚，在2010.7.30至2017.7.10（含当日）期间买入乐视退（300104）股票，且在2017.7.11（含当日）后卖出或继续持有该股票的投资者，可参与索赔登记。在投资者获赔之前，本律师机构不收取任何费用。
很多股民认为乐视已经退市，贾跃亭也长期滞留国外，起诉意义不大。其实不然，乐视被处罚，涉及两个方面，一个是信披违规，一个是欺诈发行。根据2005年版《证券法》第173条规定，“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。”
2010年乐视网IPO发行的保荐机构是平安证券，律师事务所是北京市信利律师事务所，会计师事务所是利安达会计师事务所。2010年08月11日，乐视网发布公告《平安证券有限责任公司关于公司股票上市保荐书》，公告中指出：发行人（乐视网）2007 年度、2008 年度、2009 年度财务报表业经利安达会计师事务所有限责任公司审计，并出具了“利安达审字[2010]第1048 号”标准无保留意见的《审计报告》。平安证券有限责任公司认为发行人申请其股票上市完全符合《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在贵所上市交易。
被证监会认定为欺诈发行的2016年乐视网非公开发行，其主承销商为中德证券和中泰证券，发行人律师为北京市金杜律师事务所，审计机构、验资机构为华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。
值得注意的是，2019年5月6日，中德证券收到中国证监会《调查通知书》（稽总调查字191350号），因案件调查需要调取乐视网非公开发行股票相关工作底稿。
鉴于目前乐视网和贾跃亭的经济状态，投资者出于对赔付能力的担忧，后期起诉索赔可以把众多被处罚的高管及相关中介机构列为被告，毕竟，这些高管和中介机构对乐视网财务造假起到了推波助澜的作用，给大量乐视网中小股民带来了巨额损失。
江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，根据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》以及最高人民法院《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》的规定：上市公司因虚假陈述受到证监会、财政部等行政处罚（或人民法院生效刑事判决），权益受损的股民可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。因此，乐视网既已因虚假陈述受罚，符合索赔条件的乐视退投资者可以委托律师集体对（已退市）上市公司起诉，要求其赔偿损失。
2021年8月6日，乐视退收到北京金融法院寄送的《民事裁定书》（2021）京74民初111号之一，该裁定书认为，关于部分被告抗辩认为，其并没有参与全部虚假陈述行为，或者认为乐视网2010年上市时的审计机构是名称相近的另外主体等等。该等抗辩理由都涉及本案实体审理中的问题，在权利人范围确定阶段本院不予处理。待本案进入实体审理后，本院将在查明案件事实的基础上作出相应的实体认定和处理。关于揭露日问题，北京金融法院认为将
2017年7月10日认定为揭露日为宜。既然索赔时段已经被法院确认，投资者接下来再提起索赔诉讼，胜诉风险已经可以降到最低。
广大投资者注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不准备起诉，乐视退（300104）后期不会主动赔付受损投资者。符合索赔条件的投资者，应当积极委托律师诉讼索赔，以此挽回损失。
索赔项目包括（高买低卖）投资差额损失，以及对应部分的 佣金 和 印花税、利息 与预缴的 诉讼费 等，具体以法院判决为准。
投资者应当打开手机app或电脑页面，对照检索自己是否符合本文所述的“索赔条件”。乐视退（300104）系列案的法定管辖地是北京三中院。该院办理债权索赔类案件立案快、审理效率高。投资者如果起诉索赔，除了注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”以及相关中介机构列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。投资者可以先加律师微信，咨询维权流程，共享索赔动态。
六、索赔业绩
江苏胜衡律师事务所曾经成功办理的股民索赔案件包括：佛山照明案、海润光伏案、振兴生化案、华锐风电、京天利、大智慧、上海顺灏、安硕信息、三房巷、宝利国际、大连控股、亿晶光电、嘉寓股份、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢等系列股民索赔案件。
七、维权成本
（一）诉讼费：原告起诉时需要向法院预交诉讼费，计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》，由原告根据法律规定缴付至法院，必要时投资者可以申请本律师机构垫付诉讼费用。
（二）律师费：江苏胜衡律师事务所主任宋联民向投资者承诺：律师先打官司后收费，投资者获得上市公司实际赔付进账之后，再按照实际获赔金额的一定比例（10%-20%）支付律师费用。
八、后期索赔所需提交的资料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印乐视退（300104）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；
3、身份资料：方便到或在 北京 的投资者，后期请准备身份证原件到 北京第三中院 现场核对；外地投资者需到户籍所在地公证处办理身份证复印件与原件相符的公证书（150元，半小时），供法院立案时核对身份信息。
九、再次强调索赔条件
在2010.7.30至2017.7.10（含当日）期间买入乐视退（300104）股票，且在2017.7.11（含当日）后卖出或继续持有该股票的投资者，可参与索赔登记。在投资者获赔之前，本律师机构不收取任何费用。
江苏胜衡律师事务所
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索赔可联系主任助理：钱莉 17702511800（微信 s17702511800）
重大疑难案件，可详询本所主任宋联民 13913007800
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